浙江省交易所联合会

浙江省金融办关于印发交易场所监督工作指引的通知 浙金融办〔2014〕106号

2014-10-31 16:45:00 来源:新华浙江大宗商品交易中心 点击量:     打印

各市、有关县(市、区)金融办(或交易场所监管部门):

    为加强对交易场所的监管.促进各类交易场所健康有序发展,切实维护市场秩序和杜会稳定,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金漱风险的决定)(国发〔2011〕 38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、(浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省交易场所管理办法(试行)的通知》(浙政办发〔2013〕55号)等有关规定,我办制定了(交易场所监管工作指引),用以指导各地对交易场所的监管工作。现予以印发,请各地结合实际在监管工作中予以落实。交易场所涉及众多的市场主体,并具有明显的金融属性,极易引发社会风险,影响社会稳定,各地监管部门要高度重视,切实按照所在地政府的投权履行好监管职责。要明确分管领导,落实专门人员,配备相应的监管力量,建立相应的监管制度,严格依法监管。要依照有关规定,定期不定期地组织对交易场所进行现场检查、非现场检查,原则上每年至少组织1-2次对交易场所的现场检查。要加强日常监管,及时掌握交易场所的动态情况,发现问题及时妥善处置,对交易场所存在的违规问题,应按属地监管原则及时查处并报告上级监管部门,涉嫌违法犯罪的应及时移送司法机关。要建立有效的工作机制.及时处置信访投诉举报问题,并切实承担交易场所的风险处置责任,确保交易场所健康有序发展。

 


 

                                             浙江省人民政府金融工作办公室

                                                     2014年10月22日

                                                     

交易场所监管工作指引.docx



 




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